Regno Unito: Barclays multata per mancate verifiche sui rischi di riciclaggio

Le autorità di regolamentazione del Regno Unito hanno multato di 42 milioni di sterline la banca Barclays, imputandole due distinte carenze nella gestione del rischio di reati finanziari.
Una delle due multe è stata emessa in merito alle attività della società di gestione patrimoniale WealthTek, che è in una proceduta di fallimento. L'authority, la Financial Conduct Authority, ha dichiarato che Barclays “non ha verificato di aver raccolto informazioni sufficienti per comprendere il rischio di riciclaggio di denaro prima di aprire un conto corrente per un cliente”.

Regno Unito: Barclays multata per mancate verifiche sui rischi di riciclaggio

Barclays, da parte sua, ha accettato di versare un contributo volontario di 6,3 milioni di sterline agli ex clienti di WealthTek che presentano un deficit nei crediti vantati nei confronti della società. Una circostanza che, secondo la FCA, ha contribuito all'emanazione di una sanzione pecuniaria ridotta.

Il socio principale di WealthTek, John Dance, è stato accusato nel 2024 di presunta appropriazione indebita di 64 milioni di sterline di fondi dei clienti e dovrà comparire in giudizio nel 2027.
La FCA ha multato Barclays per 39,3 milioni di sterline anche per inadempienze nella gestione dei rischi legate alla fornitura di servizi bancari alla società Stunt & Co., che è stata ritenuta responsabile di aver ricevuto denaro da un’operazione di riciclaggio di denaro multimilionaria .

Secondo Barclays ''l'’indagine della FCA relativa a Stunt & Co si è concentrata su attività di riciclaggio di denaro pregresse e non ha evidenziato alcuna violazione delle normative antiriciclaggio da parte della banca”, aggiungendo di essere stata essa stessa a segnalare i risultati di una sua indagine e di avere collaborato pienamente a entrambi i dossier.
Barclays ha poi precisato di avere ulteriormente rafforzato le proprie capacità di controllo sui reati finanziari e su altri aspetti.